Abra se enfrenta al enfrentamiento de la SEC: ¿Qué hubo detrás de las ventas de criptomonedas no registradas?

• La SEC también acusó a Abra de operar como una compañía de inversión no registrada.
• El asentamiento Se alcanzó sin que Abra admitiera o negara las acusaciones.

En un desarrollo reciente, la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) resolvió los cargos contra Plutus Lending LLC, conocida como Abra, relacionados con la venta no registrada de valores de criptoactivos a través de su producto de préstamo. 

Dicho esto, la SEC también acusó a Abra de operar como una compañía de inversión no registrada.

Cómo empezó todo

El problema surgió en julio de 2020 cuando Abra comenzó a ofrecer su programa Abra Earn en EE. UU., permitiendo a los inversores depositar sus activos criptográficos con la promesa de obtener tasas de interés variables.

Desde entonces, Abra Earn ha sido promocionado intensamente por Abra como una oportunidad de inversión de alto rendimiento, atrayendo un interés significativo.

En su apogeo, el programa gestionaba aproximadamente 600 millones de dólares en activos, de los cuales alrededor de 500 millones provenían de inversores estadounidenses.

Desarrollando el mismo tema, el comunicado de prensa publicado el 26 de agosto por la SEC de EE. UU. señaló: 

“La denuncia alega que Abra comercializó Abra Earn como un medio para que los inversores obtuvieran intereses sobre sus criptoactivos de manera “automágica”, y que Abra ejerció su discreción para utilizar los criptoactivos de los inversores de diversas maneras para generar ingresos para sí misma y financiar los pagos de intereses”. 

Sin embargo, en junio de 2023, Abra comenzó a cerrar el programa Abra Earn e instruyó a sus clientes estadounidenses a retirar sus criptoactivos de la plataforma, lo que indica un cambio importante en sus operaciones y ofertas para inversores. 

Los ejecutivos opinan…

Al expresar su opinión al respecto, Stacy Bogert, Director Asociado de la División de Cumplimiento de la SEC, dijo: 

“Como se alega, Abra vendió casi 500 millones de dólares en valores a inversores estadounidenses, sin cumplir con las leyes de registro diseñadas para garantizar que los inversores tengan información suficiente y precisa para tomar decisiones informadas antes de invertir”. 

Bogert añadió además: 

“Para agravar el daño potencial a los inversores, Abra supuestamente vendió sus propios valores mientras eludía las disposiciones aplicables de la Ley de Sociedades de Inversión que brindan una serie de protecciones importantes a los inversores, incluida la minimización de los conflictos de intereses. Este asunto refleja una vez más que, al realizar investigaciones de cumplimiento, nos regimos por realidades económicas, no por etiquetas cosméticas”.

Además, la SEC también acusó a Abra de operar como una compañía de inversión no registrada durante al menos dos años, citando su emisión de valores y la asignación de más del 40% de sus activos, excluyendo efectivo, en valores de inversión, como préstamos de criptoactivos a clientes institucionales.

Ante los persistentes problemas regulatorios, como se esperaba, Abra ha optado por llegar a un acuerdo aceptando una orden judicial que prohíbe futuras violaciones de estas leyes.

Aunque Abra ha aceptado pagar las sanciones civiles, el monto específico será fijado por el tribunal.

El acuerdo se alcanzó sin que Abra admitiera o negara las acusaciones, lo que indica una resolución sin reconocimiento de culpa.

Esta es una traducción automática de nuestra versión en inglés.