El intercambio de criptomonedas Poloniex resuelve el caso con la OFAC de EE. UU. por esta violación

• Poloniex acordó pagar más de $7 millones por violar la ley de sanciones entre enero de 2014 y noviembre de 2019
• El intercambio había procesado transacciones por valor de más de $ 15 millones de usuarios ubicados en regiones sancionadas

El intercambio de criptomonedas, Poloniex, resolvió su caso con la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos. El intercambio de cifrado quedó bajo el escrutinio de la autoridad reguladora por violar sus sanciones.

Estas sanciones fueron contra países como Siria, Sudán, Irán, Crimea y Cuba. Como resultado, Poloniex pagará más de $7 millones como multa al departamento de aplicación de la ley.

OFAC declaró que el intercambio de criptografía brindó servicios a clientes con sede en regiones sancionadas. El incidente tuvo lugar entre enero de 2014 y noviembre de 2019. Los servicios de intercambio incluían transacciones, depósitos y retiros. Además, la actividad de transacción proveniente de las áreas sancionadas ascendió a más de $15 millones.

Una inmersión profunda en los detalles

De acuerdo con la presione soltarel intercambio de criptomonedas estuvo abierto a todos los clientes después de su lanzamiento en enero de 2014. El programa de cumplimiento de sanciones entró en vigor recién en mayo de 2015. Sin embargo, solo los nuevos clientes estaban sujetos a controles de cumplimiento, mientras que los clientes antiguos seguían como de costumbre. ser de jurisdicción libre de sanciones.

Además, sus verificaciones de datos de direcciones IP comenzaron en mayo de 2015, pero solo se implementó un bloqueo de direcciones IP en junio de 2017. Y, el control de sanciones para los usuarios ubicados en Crimea, Ucrania, se aplicó a partir de agosto de 2017. La publicación de la OFAC decía además:

“Poloniex realizó una diligencia adicional en dichos inicios de sesión, incluido el contacto con el propietario de la cuenta correspondiente, y cerró ciertas cuentas en función de esa diligencia. Poloniex no comenzó a implementar un bloqueo en dichas direcciones IP hasta junio de 2017”.

En particular, la autoridad de aplicación declaró que el programa de cumplimiento se fortaleció después de que Circle, el emisor de la moneda estable del USDC, adquiriera el intercambio de cifrado. Pero, todavía había una pequeña cantidad de cuentas pertenecientes a usuarios en Crimea. Circle compró el intercambio en febrero de 2018 por $ 400 millones. Sin embargo, se vendió en octubre de 2019, dentro de los 18 meses posteriores a su adquisición.

Luego, el intercambio pasó a llamarse Polo Digital Assets, respaldado por un grupo de inversión asiático. Después de su reventa, el intercambio de cifrado salió por completo del mercado estadounidense. Además, justin sol – el fundador de la Fundación Tron – fue uno de los inversores del grupo que adquirió Poloniex. El caso presentado por la OFAC contra Poloniex decía:

“entre aproximadamente el 28 de julio de 2015 y el 2 de septiembre de 2019, Poloniex procesó 65 942 transacciones relacionadas con activos digitales en línea con un valor combinado de aproximadamente $15 335 349 para 232 clientes aparentemente ubicados en jurisdicciones sancionadas, predominantemente en Crimea, pero también en Cuba, Irán, Sudán y Siria”.

No son los únicos problemas legales de Poloniex en EE. UU.

La OFAC no es la única autoridad reguladora que tomó medidas contra el intercambio de cifrado. Poloniex también se enfrentó a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC). La comisión afirmó que el criptointercambio ofrecía la venta de valores no registrados en su plataforma.

Esto resultó en que Poloniex pagara más de $ 10 millones en multas a la comisión para resolver el caso fuera de los tribunales. Además, fue Circle quien terminó pagando este costo legal, lo que se sumó a su pérdida realizada de $ 156 millones en el intercambio.

Esta es una traducción automática de nuestra versión en inglés.