- La SEC de EE. UU. revela cargos contra una empresa de asesoría de criptomonedas por no cumplir con las reglas de custodia
- La empresa pagará 225.000 dólares como sanción civil por almacenar dinero en un exchange de criptomonedas que ya no existe – FTX
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha lanzado un ataque contra otra empresa relacionada con las criptomonedas y ganó el caso antes incluso de llegar a los tribunales. Curiosamente, esta vez la comisión no atacó a la empresa principalmente por incumplimiento de la ley de valores, sino por «fallas en la custodia».
La firma que se enfrentó a la ira de la agencia de aplicación de la ley más infame fue Galois Capital Management. La firma era un fondo de cobertura de criptomonedas que se centra en la creación de mercados algorítmicos y el comercio extrabursátil (OTC). Y fue noticia por sus estrechas relaciones con FTX , la plataforma de intercambio de criptomonedas en quiebra, lo que provocó que la firma perdiera el acceso a más de la mitad de sus activos.
La SEC acusó a la firma de “no cumplir con los requisitos relacionados con la protección de los activos de los clientes, incluidos los criptoactivos que se ofrecen y venden como valores”
Cabe destacar que, al frente de sus operaciones, la empresa administraba casi 200 millones de dólares en activos, lo que la convertía en uno de los fondos cuantitativos centrados en criptomonedas. El cierre hizo que la empresa devolviera a los clientes solo el 90% de los fondos atrapados que no eran de FTX, mientras que el 10% restante se retuvo temporalmente.
¿La SEC cobra cargos por tomar malas decisiones?
En su comunicado de prensa, la comisión afirmó que Galois Capital estaba obligada a mantener los fondos de sus inversores con un custodio calificado, según la Norma de Custodia de la Ley de Asesores de Inversión. Sin embargo, la empresa hizo lo contrario desde principios de julio de 2022 al mantener sus activos en «cuentas de negociación en línea en plataformas de negociación de activos criptográficos, incluida FTX Trading Ltd». Esto fue alrededor de cinco meses antes de que FTX se hundiera, lo que provocó que la empresa perdiera la mitad de los activos de sus inversores.
La Comisión de Valores agregó además:
“La orden de la SEC también determinó que Galois Capital engañó a ciertos inversores al representarles que los reembolsos requerían un aviso con al menos cinco días hábiles de anticipación antes de fin de mes, mientras que permitía a otros inversores realizar los reembolsos con menos días de aviso”.
Cabe destacar que la comisión también declaró que Galois Capital resolverá los cargos y no los impugnará. La firma pagará una multa civil de 225.000 dólares, que según la SEC se entregará a los inversores afectados.
