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La SEC intensificará el escrutinio de los corredores estadounidenses que comercian con criptomonedas
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- Los corredores de bolsa y asesores de inversión de EE. UU. que negocian con criptomonedas se enfrentarán a un mayor escrutinio, según la División de Exámenes de la SEC de EE. UU.
- La SEC concentrará sus esfuerzos en las empresas de inversión registradas en la SEC que brindan o asesoran sobre criptomonedas.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de los Estados Unidos emitió sus prioridades de examen anual sobre cómo hará un seguimiento de los riesgos emergentes, y un punto destacado fue el manejo de los criptoactivos.
Según las prioridades del examen anual Anunciado el 7 de febrero por la División de Exámenes de la Comisión de Bolsa y Valores, los corredores de bolsa y asesores de inversión de EE. UU. que negocian con criptomonedas se enfrentarán a un mayor escrutinio este año.
¿Cómo avanzará la SEC?
La agencia concentrará sus esfuerzos en las empresas de inversión registradas en la SEC que brindan o asesoran sobre criptomonedas. Además, se asegurará de que las firmas sigan sus respectivos estándares de atención al hacer recomendaciones, referencias o brindar asesoramiento de inversión.
Según el presidente de la SEC, Gary Gensler, estas prioridades de la división de examen tienen como objetivo proteger a los inversores en una época de mercados en expansión y tecnologías en evolución. La mayoría de las criptomonedas, según Gensler, son valores que deben registrarse.
Las prioridades anuales difieren de las del año pasado, que incluyeron una sección más corta sobre criptomonedas, así como «acuerdos de custodia» para activos digitales. La SEC ha cuestionado recientemente a los asesores de inversión registrados sobre si siguen las reglas de custodia.
Anteriormente, el 7 de febrero, la SEC prevenido los inversores deben tener cuidado con la criptomoneda que pueden incluir en sus cuentas de jubilación autoadministradas.
Richard R. Best, Director de la División de Exámenes, dijo:
“Nuestro programa de exámenes sigue avanzando y sigue comprometido con la promoción de la protección de los inversores a través de exámenes de alta calidad y mantenerse al tanto de las últimas tendencias de la industria y los riesgos emergentes para los inversores y los mercados”.
La División de Exámenes llevará a cabo exámenes de agentes de bolsa y RIA que utilicen tecnologías financieras emergentes o nuevas prácticas, como soluciones tecnológicas y en línea, para cumplir con los requisitos de cumplimiento y marketing y para dar servicio a las cuentas de los inversores.
Los exámenes de los registrantes se centrarán en la oferta, venta, recomendación o asesoramiento con respecto al comercio de criptoactivos o activos relacionados con criptografía, así como si las empresas:
- Cumplió y cumplió con sus respectivos estándares de atención al hacer recomendaciones, referencias o brindar asesoramiento financiero
- Evaluado, actualizado y mejorado periódicamente sus prácticas de cumplimiento, divulgación y gestión de riesgos
Esta es una traducción automática de nuestra versión en inglés.
